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淺述司法拍賣和商業(yè)拍賣的區(qū)別與聯(lián)系

2012-02-04 10:50:02

廣東省高級人民法院司法委托管理辦公室  郭柏林

 

  司法委托拍賣是我們國家法律法規(guī)規(guī)定的一項(xiàng)重要的執(zhí)行措施。在人民法院涉訟資產(chǎn)執(zhí)行中,法院通過委托拍賣機(jī)構(gòu)強(qiáng)制拍賣被執(zhí)行資產(chǎn),并以拍賣價(jià)款清償被執(zhí)行人的債務(wù),實(shí)現(xiàn)申請執(zhí)行人依生效法律文書所享有的合法權(quán)益。這不但有效地提高了法院的執(zhí)行能力,盤活了大量涉訟資產(chǎn),而且促進(jìn)了司法廉政建設(shè)和社會(huì)的和諧穩(wěn)定。根據(jù)中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)的統(tǒng)計(jì),近年來拍賣機(jī)構(gòu)接受人民法院的委托,拍賣被執(zhí)行資產(chǎn)年成交額均達(dá)到600億元以上,占全國拍賣業(yè)份額的20%以上。這表明,司法委托拍賣已經(jīng)成為我國拍賣業(yè)的重要業(yè)務(wù)之一,并且成為人民法院民事執(zhí)行工作中不可或缺的重要措施。因此,認(rèn)真總結(jié)近二十年來司法委托拍賣的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),認(rèn)識司法拍賣與商業(yè)拍賣的區(qū)別和聯(lián)系,進(jìn)一步探索司法拍賣的規(guī)律,完善司法拍賣的機(jī)制,規(guī)范司法拍賣的行為,是非常必要的。
  一、司法拍賣和商業(yè)拍賣都必須遵循拍賣的一般規(guī)律。
  1997年開始實(shí)施的《中華人民共和國拍賣法》(以下簡稱《拍賣法》)規(guī)定:“拍賣是指以公開競價(jià)的形式,將特定物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給最高應(yīng)價(jià)者的買賣方式。”這個(gè)定義包括兩層基本含義:一是公開競價(jià),二是價(jià)高者得。
  司法拍賣和商業(yè)拍賣,均為拍賣交易方式,其目的都是為了實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的變現(xiàn),因而都必須遵循拍賣的一般規(guī)律?!杜馁u法》作為國家在拍賣領(lǐng)域具有最高效力的法律規(guī)定,對所有的拍賣活動(dòng)都有涵攝力。也就是說,司法拍賣和商業(yè)拍賣都必須統(tǒng)一在《拍賣法》規(guī)范下進(jìn)行,都必須遵循拍賣的一般規(guī)律。
  司法拍賣和商業(yè)拍賣其隱名交易的原則和競價(jià)形式是一致的,二者同屬拍賣的范疇,沒有本質(zhì)區(qū)別,都具備拍賣的基本功能和特點(diǎn)。也就是說,二者都要經(jīng)過“公開競價(jià)”,即經(jīng)過公告、標(biāo)的展示、拍賣師主持拍賣會(huì)、競買人輪番出價(jià)等環(huán)節(jié);二者都須達(dá)到“價(jià)高者得”,即通過拍賣會(huì)競價(jià)追求標(biāo)的物價(jià)值最大化,最后簽訂成交確認(rèn)書,達(dá)到資產(chǎn)變現(xiàn)結(jié)果。所以,兩者在拍賣原則、規(guī)則、步驟等方面是一致的。其一般規(guī)律是:
  1、在拍賣活動(dòng)中,由委托人、拍賣人和競買人(買受人)三方組成,缺一不可。拍賣人充當(dāng)中介,由其組織拍賣會(huì),通過拍賣師主持拍賣決定買受人。
  2、拍賣活動(dòng)全過程接受社會(huì)大眾的監(jiān)督,當(dāng)事人受交易規(guī)則及法律法規(guī)的約束,通過群體競價(jià)形成交易價(jià)格,有公認(rèn)的成交方式和標(biāo)準(zhǔn),法律上一般稱此為公賣。
  3、可供拍賣交易的標(biāo)的物種類也比普通的商品種類范圍更廣,拍賣對當(dāng)事人身份要求更嚴(yán)格,拍賣活動(dòng)必須由依法設(shè)立的拍賣機(jī)構(gòu)和國家注冊拍賣師主持。
  司法拍賣實(shí)際上是在實(shí)施涉訟資產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行中,提供一種由拍賣機(jī)構(gòu)按市場規(guī)則運(yùn)行并且能夠充分體現(xiàn)公開、公平、公正和誠實(shí)信用原則的機(jī)制。正是拍賣的本質(zhì)屬性和一般規(guī)律,保證了司法拍賣的公開、公平、公正,有效地提高了法院的執(zhí)行能力,有力地促進(jìn)了司法廉政建設(shè),改變了由人民法院本身從事商業(yè)行為的尷尬局面。
  同時(shí)通過司法委托拍賣,還可以充分發(fā)揮拍賣機(jī)構(gòu)的優(yōu)勢:
  一是通過拍賣公告和拍賣機(jī)構(gòu)的信息網(wǎng)絡(luò),大大拓寬招商渠道,有利盤活涉案執(zhí)行資產(chǎn),提高執(zhí)行結(jié)案率;
  二是發(fā)揮拍賣機(jī)構(gòu)專業(yè)人才多、拍賣操作規(guī)范的業(yè)務(wù)素質(zhì)和能力,為委托人和競買人提供良好服務(wù),同時(shí)維護(hù)當(dāng)事人的利益;
  三是通過委托拍賣機(jī)構(gòu)居中操作,既體現(xiàn)了執(zhí)行財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)的陽光透明,又使法院規(guī)避了相應(yīng)的道德風(fēng)險(xiǎn),有利于法院維護(hù)社會(huì)正義、公正執(zhí)法。
  因此,2005年1月1日起實(shí)施的《最高人民法院關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中拍賣、變賣財(cái)產(chǎn)的規(guī)定》中正式提出“人民法院拍賣被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn),應(yīng)當(dāng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的拍賣機(jī)構(gòu)進(jìn)行”。這成為司法委托拍賣有力的法律依據(jù)。
  二、司法拍賣具有別于商業(yè)拍賣的特殊性。
  司法拍賣也就是我們通常所說的強(qiáng)制拍賣,是人民法院根據(jù)法律規(guī)定,在執(zhí)行程序中,以強(qiáng)制手段將被查封、扣押、凍結(jié)的涉案財(cái)產(chǎn)或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利,通過拍賣方式轉(zhuǎn)讓變現(xiàn),實(shí)現(xiàn)申請執(zhí)行人債權(quán)的司法執(zhí)行措施。這就決定了司法拍賣除了必須遵循拍賣的一般規(guī)律,還有區(qū)別于商業(yè)拍賣的一些方面:
  第一,拍賣的標(biāo)的物不同。商業(yè)拍賣的標(biāo)的物是委托人對其擁有所有權(quán)的財(cái)產(chǎn);而司法拍賣的標(biāo)的物則是被執(zhí)行人不具有完全所有權(quán)的財(cái)產(chǎn),即對該財(cái)產(chǎn)不具有最終處分權(quán),主要包括法院已查封、扣押的財(cái)產(chǎn),已設(shè)置抵押權(quán)的抵押物,以及經(jīng)核資、清產(chǎn)的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)等。同時(shí),法律明確規(guī)定司法強(qiáng)制拍賣的財(cái)產(chǎn)范圍必須是債務(wù)人應(yīng)當(dāng)履行債務(wù)部分的財(cái)產(chǎn),即拍賣標(biāo)的物的價(jià)值與應(yīng)履行債務(wù)數(shù)額大致相當(dāng)?!睹袷略V訟法》第203條第1款規(guī)定:“被執(zhí)行人未按通知履行法律文書確定的義務(wù),人民法院有權(quán)查封、扣押、凍結(jié)、拍賣、變賣被執(zhí)行人應(yīng)當(dāng)履行義務(wù)部分的財(cái)產(chǎn)。”
  第二,拍賣目的不同。商業(yè)拍賣是基于委托人的某種經(jīng)濟(jì)目的,根據(jù)自己意愿決定;而司法拍賣則是為了執(zhí)行法院生效的法律文書,以及國家主管機(jī)關(guān)的決定等。這些生效的法律文書是產(chǎn)生強(qiáng)制拍賣法律關(guān)系的法律事實(shí),最終目的是迫使財(cái)產(chǎn)所有人履行給付金錢的義務(wù)。
  第三,拍賣當(dāng)事人不同,商業(yè)拍賣的出賣人是財(cái)產(chǎn)所有人,擁有自由轉(zhuǎn)讓、處置自己財(cái)產(chǎn)的決定權(quán)利;司法拍賣只能由人民法院決定財(cái)產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓、處置,而不是財(cái)產(chǎn)所有人,因?yàn)榇藭r(shí)財(cái)產(chǎn)所有人對該標(biāo)的物已不具有處分權(quán),這項(xiàng)權(quán)能因查封、扣押等執(zhí)行措施或財(cái)產(chǎn)保全措施的實(shí)施,已法定地移轉(zhuǎn)于人民法院。相對于作為拍賣委托人的人民法院來說,拍賣標(biāo)的物所有人只是與拍賣結(jié)果有利害關(guān)系的第三人。
  第四,效力不同。商業(yè)拍賣只是平等民事主體之間出讓財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的一般民事行為,如沒有特殊的法律規(guī)定,只要符合民法基本原則即告成立;而司法拍賣是一種執(zhí)行行為,須依照民事訴訟法或其他專門法規(guī)定的程序進(jìn)行,不論拍賣標(biāo)的物所有人是否出于自愿。可見,司法拍賣已被賦予了國家強(qiáng)制力,因而其效力要比一般商業(yè)拍賣強(qiáng)。
根據(jù)上述司法拍賣和商業(yè)拍賣的各項(xiàng)區(qū)別,我們可以看出,司法拍賣相對于商業(yè)拍賣,具有其自身的特性:
  一是具有國家強(qiáng)制性。在司法拍賣中,對被執(zhí)行財(cái)產(chǎn)的拍賣是由人民法院根據(jù)國家賦予的執(zhí)行權(quán)而強(qiáng)制進(jìn)行的,被執(zhí)行人是否同意不影響拍賣的進(jìn)行,它體現(xiàn)了國家意志對當(dāng)事人意志的干預(yù)和強(qiáng)制。
  二是具有標(biāo)的的非自有性。在執(zhí)行程序中,司法拍賣的不是法院的自有財(cái)產(chǎn),而是被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn),具有標(biāo)的的非自有性特點(diǎn)。
  三是具有主體的特定性。在司法拍賣中,委托拍賣合同的雙方主體都是特定的,即一方是人民法院,另一方是拍賣機(jī)構(gòu)。
  四是具有目的利他性。在司法拍賣中,法院強(qiáng)制拍賣被執(zhí)行財(cái)產(chǎn),其目的不是通過拍賣為自己營利或?qū)崿F(xiàn)其自身的經(jīng)濟(jì)目的,而是一方面實(shí)現(xiàn)申請執(zhí)行人的債權(quán),另一方面,充分保障被執(zhí)行人的合法權(quán)益。通過拍賣,實(shí)現(xiàn)被執(zhí)行財(cái)產(chǎn)價(jià)值的最大化,維護(hù)申請執(zhí)行人和被執(zhí)行人的利益。
  五是具有權(quán)利義務(wù)的不對等性。在司法拍賣中,拍賣當(dāng)事人即人民法院和拍賣機(jī)構(gòu)雖然相互享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù),但相比而言,法院比拍賣機(jī)構(gòu)享有較多的權(quán)利、承擔(dān)較少的義務(wù),它們之間的權(quán)利義務(wù)是不對等的。司法拍賣本身的性質(zhì)和特點(diǎn)決定了法院在其中居于主導(dǎo)地位,法院決定著拍賣程序的全過程,而拍賣機(jī)構(gòu)則不享有同樣或類似的權(quán)利,是協(xié)助執(zhí)行人。
  另外,司法拍賣對程序有明確的規(guī)定與要求,如拍賣前的價(jià)格評估、拍賣機(jī)構(gòu)入圍、拍賣委托、競買人條件、保留價(jià)確定、拍賣標(biāo)的的展示與公告、預(yù)交競買保證金、拍賣程序、傭金收取、拍賣次數(shù)、優(yōu)先購買權(quán)等在相關(guān)的規(guī)定與司法解釋中都做了詳細(xì)的規(guī)定,具有其鮮明的特點(diǎn)。
  三、我國現(xiàn)行司法委托拍賣制度規(guī)定的幾項(xiàng)原則。
  我國現(xiàn)行的司法委托拍賣制度,是經(jīng)過近二十年的探索、實(shí)踐,不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、改革創(chuàng)新、逐步完善的。
  1991年4月9日頒布實(shí)施的《中華人民共和國民事訴訟法》第223條作出了“被執(zhí)行人未按執(zhí)行通知履行法律文書確定的義務(wù),人民法院有權(quán)查封、扣押、凍結(jié)、拍賣、變賣被執(zhí)行人應(yīng)當(dāng)履行義務(wù)部分的財(cái)產(chǎn)”的規(guī)定。首次確定人民法院可以采用拍賣的方式來處置被查封、扣押的財(cái)產(chǎn),確立了法院的強(qiáng)制拍賣權(quán)。
  1998年7月18日起正式施行的《最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定(試行)》第46條作出了“人民法院對查封、扣押的被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)進(jìn)行變價(jià)時(shí),應(yīng)當(dāng)委托拍賣機(jī)構(gòu)進(jìn)行拍賣。財(cái)產(chǎn)無法委托拍賣、不適于拍賣或當(dāng)事人雙方同意不需要拍賣的,人民法院可以交由有關(guān)單位變賣或自行組織變賣”的規(guī)定。為拍賣企業(yè)全面介入司法委托強(qiáng)制拍賣奠定了法律基礎(chǔ)。拍賣這一形式在強(qiáng)制執(zhí)行中逐步被廣泛接受而發(fā)展起來。
  2001年頒布了《最高人民法院關(guān)于凍結(jié)、拍賣上市公司國有股和社會(huì)法人股若干問題的規(guī)定》,作出了“人民法院執(zhí)行股權(quán),必須進(jìn)行拍賣”和“對股權(quán)拍賣,人民法院應(yīng)當(dāng)委托依法成立的拍賣機(jī)構(gòu)進(jìn)行”的規(guī)定,首次提出人民法院執(zhí)行股權(quán)應(yīng)當(dāng)委托依法成立的拍賣機(jī)構(gòu)進(jìn)行拍賣。
  2005年1月1日起實(shí)施的《最高人民法院關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中拍賣、變賣財(cái)產(chǎn)的規(guī)定》,正式提出“人民法院拍賣被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn),應(yīng)當(dāng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的拍賣機(jī)構(gòu)進(jìn)行”,同時(shí)對民事執(zhí)行中的拍賣、變賣提供了可行的操作規(guī)定,使拍賣機(jī)構(gòu)在民事訴訟執(zhí)行程序中的拍賣活動(dòng)有章可循。
  2009年再次頒布《最高人民法院關(guān)于人民法院委托評估、拍賣和變賣工作的若干規(guī)定》,對包括人民法院委托評估、拍賣、變賣工作的管理、協(xié)調(diào)部門,評估、拍賣機(jī)構(gòu)名冊的編制及機(jī)構(gòu)的選擇方式等做出了具體規(guī)定,進(jìn)一步推進(jìn)了司法委托強(qiáng)制拍賣的規(guī)范發(fā)展。
2011年8月16日通過的《最高人民法院關(guān)于人民法院委托評估、拍賣和變賣工作的若干規(guī)定》(法釋[2011]21號)對信息化社會(huì)下人民法院正確處理司法委托拍賣中遇到的新情況、新問題,進(jìn)行了明確和解釋,使司法委托拍賣工作進(jìn)一步適應(yīng)社會(huì)信息技術(shù)的飛速發(fā)展,切實(shí)依法維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。
  應(yīng)該說,我國現(xiàn)行司法委托拍賣的法律、法規(guī)制度是系統(tǒng)的、完善的,也是行之有效的。這些法律、法規(guī)的頒布、施行,保證了我國司法委托拍賣依法進(jìn)行和規(guī)范操作。
我國現(xiàn)行司法委托拍賣制度規(guī)定。概括起來有以下原則:
  1、拍賣優(yōu)先原則。最高人民法院的司法解釋明確規(guī)定:人民法院對查封、扣押的被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)進(jìn)行變價(jià)時(shí),應(yīng)當(dāng)委托拍賣機(jī)構(gòu)進(jìn)行拍賣。財(cái)產(chǎn)無法委托拍賣、不適于拍賣或當(dāng)事人雙方同意不需要拍賣的,人民法院可以交由有關(guān)單位變賣或自行組織變賣。把拍賣作為首選的處置方式。
  2、隨機(jī)選擇拍賣機(jī)構(gòu)原則。近年來,司法拍賣中選擇委托拍賣機(jī)構(gòu)的通行作法是,人民法院先編制一個(gè)具有相應(yīng)資質(zhì)和入選條件的年度司法委托拍賣機(jī)構(gòu)名冊,然后在這個(gè)名冊內(nèi)采用抽簽或者隨機(jī)搖號的方法選擇拍賣人,這一方法通常被稱作“先入冊、后搖號”。這有效地防止拍賣機(jī)構(gòu)的無序競爭和商業(yè)賄賂的發(fā)生。在2011年通過的司法解釋中,雖然明確“人民法院不再編制委托評估、拍賣機(jī)構(gòu)名冊”,但依然保留“人民法院采用隨機(jī)方式確定評估、拍賣機(jī)構(gòu)”。實(shí)踐證明,實(shí)施隨機(jī)選擇拍賣機(jī)構(gòu)后,再?zèng)]有發(fā)生拍賣機(jī)構(gòu)無序競爭、違規(guī)爭取標(biāo)的的現(xiàn)象。
  3、及時(shí)拍賣原則。拍賣人接受委托后,根據(jù)人民法院的要求在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)發(fā)布拍賣公告,并及時(shí)將司法委托的強(qiáng)制拍賣轉(zhuǎn)化成了市場形態(tài)下的商業(yè)運(yùn)作,按照《拍賣法》的規(guī)定程序進(jìn)行操作。在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未能拍賣成交的,法院將按照規(guī)定把標(biāo)的收回,重新處理,以保證被執(zhí)行標(biāo)的的快速變現(xiàn),提高執(zhí)行效率。
  4、拍賣前先評估原則。人民法院在拍賣前將擬強(qiáng)制執(zhí)行的涉案資產(chǎn),委托具有相應(yīng)資質(zhì)的資產(chǎn)評估公司進(jìn)行獨(dú)立評估,評估結(jié)果經(jīng)涉案當(dāng)事人認(rèn)可,并作為確定拍賣標(biāo)的保留價(jià)的依據(jù)。拍賣標(biāo)的保留價(jià)予以保密。
  5、拍賣窮盡原則。司法強(qiáng)制拍賣的最終目的,是以拍賣被執(zhí)行人的資產(chǎn)清償債務(wù),由此,司法拍賣必須通過一次或多次拍賣運(yùn)作以最終實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)。
  6、委托拍賣與執(zhí)行工作分離的原則。規(guī)定委托拍賣工作由司法司法輔助部門統(tǒng)一管理、協(xié)調(diào),對拍賣機(jī)構(gòu)強(qiáng)制拍賣的操作進(jìn)行全程監(jiān)督,公告法院監(jiān)督電話,受理社會(huì)投訴等等,在執(zhí)行部門與中介機(jī)構(gòu)之間建立了“隔離墻”、“防火墻”,有效預(yù)防了法院委托拍賣工作腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。
  司法委托拍賣的以上原則,有效地保證了司法委托拍賣的公開性和專業(yè)化的統(tǒng)一、公平性和高效率的統(tǒng)一、公正性和競爭性的統(tǒng)一。用公開、透明的方式處置涉案財(cái)產(chǎn),也有效的推進(jìn)了法院系統(tǒng)的廉政建設(shè),遏制了部分法官的腐敗行為,得到了社會(huì)各界,包括人民法院和拍賣企業(yè)的一致認(rèn)可。
  四、完善司法委托拍賣制度的思路。
  司法委托拍賣是隨著我國市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,以適應(yīng)司法改革的需要產(chǎn)生和發(fā)展的,可以說,這是一項(xiàng)具有中國特色的司法創(chuàng)新。由于實(shí)施時(shí)間尚短,有的做法還在探索中,因此在其實(shí)施的過程中,必然會(huì)有一些不足,也會(huì)聽到一些不同的聲音。我們認(rèn)為,如何完善司法委托拍賣制度,需要解決以下兩個(gè)主要問題:
  1、完善司法拍賣委托管理機(jī)制,實(shí)現(xiàn)審判執(zhí)行與委托拍賣的分離。
多年來,最高人民法院治理司法拍賣存在問題的主要思路,基本可以歸結(jié)為分割執(zhí)行拍賣權(quán)力,進(jìn)而公正行使執(zhí)行機(jī)構(gòu)在執(zhí)行拍賣中的權(quán)力。有一些人認(rèn)為,由于拍賣機(jī)構(gòu)介入司法委托拍賣,導(dǎo)致一些法官產(chǎn)生腐敗行為。實(shí)際上,這是一種誤讀。在我國,拍賣和拍賣機(jī)構(gòu)正是伴隨著市場經(jīng)濟(jì)對“公開、公平、公正”交易方式的呼喚而恢復(fù)發(fā)展的。在司法拍賣的實(shí)踐中,正是由于拍賣機(jī)構(gòu)這個(gè)中介機(jī)構(gòu)的介入,為司法委托拍賣設(shè)置了一個(gè)屏障,規(guī)避了人民法院法官的道德風(fēng)險(xiǎn)。誠然,在司法委托拍賣早期,確實(shí)發(fā)生個(gè)別法官索賄受賄的現(xiàn)象,有個(gè)別拍賣機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員為取得拍賣委托標(biāo)的而違規(guī)受查處。但這些多是陳年積案,也就是在司法委托拍賣尚不規(guī)范、相關(guān)制度和規(guī)定不健全的背景下發(fā)生的。因此,這說明了問題的病根在于拍賣委托管理機(jī)制不完善。解決問題的根本辦法,也應(yīng)“對癥下藥”,解決司法拍賣委托管理機(jī)制問題,實(shí)現(xiàn)審判執(zhí)行與委托拍賣分離。
  2005年1月1日實(shí)施的《最高人民法院關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中拍賣、變賣財(cái)產(chǎn)的規(guī)定》本著審判、執(zhí)行與委托拍賣分離的原則,作出一系列的規(guī)定,以確保司法公正,保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益。2007年3月廣東省高級人民法院成立司法委托管理辦公室,并要求全省各級人民法院也成立相應(yīng)專門機(jī)構(gòu)及人員;2009年制訂了《廣東省高級人民法院關(guān)于司法委托拍賣工作細(xì)則》,全省各級人民法院也制定了對外委托拍賣管理的相應(yīng)規(guī)定,如成立搖珠小組,由法院司法委托管理室主持、本院監(jiān)察室實(shí)施監(jiān)督、入冊拍賣機(jī)構(gòu)輪流派代表親自操作搖珠機(jī)選定拍賣機(jī)構(gòu)和拍賣標(biāo)的等。。自從2007年成立專門機(jī)構(gòu)及人員實(shí)行新規(guī)定以后,廣東省各級人民法院系統(tǒng)和拍賣機(jī)構(gòu)再?zèng)]有發(fā)生司法拍賣委托違規(guī)的現(xiàn)象。
  在2011年新頒布的《最高人民法院關(guān)于人民法院委托評估、拍賣和變賣工作的若干規(guī)定》中,在總結(jié)多年來司法委托拍賣經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步規(guī)定了“通過四個(gè)統(tǒng)一,實(shí)現(xiàn)審判執(zhí)行與委托拍賣分離”的做法。也就是統(tǒng)一管理部門,由司法輔助部門統(tǒng)一負(fù)責(zé)對外委托拍賣,作為拍賣機(jī)構(gòu)與審判、執(zhí)行部門的中間協(xié)調(diào)部門,隔斷執(zhí)行員與拍賣機(jī)構(gòu)的關(guān)聯(lián),作為法院統(tǒng)一對外委托的窗口;統(tǒng)一資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn),由政府有關(guān)部門評定的具有司法拍賣資質(zhì)的拍賣機(jī)構(gòu)均可進(jìn)入司法拍賣;統(tǒng)一隨機(jī)方式,原則上由中級以上人民法院采用隨機(jī)方式確定拍賣機(jī)構(gòu),根據(jù)本地實(shí)際情況統(tǒng)一實(shí)施對外委托;統(tǒng)一拍賣場所,涉訴國有資產(chǎn)通過?。ㄊ小⒆灾螀^(qū))級以上國有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的電子交易平臺進(jìn)行競價(jià),證券類通過證券交易所來實(shí)施;其他司法委托拍賣則納入拍賣機(jī)構(gòu)統(tǒng)一的拍賣平臺進(jìn)行。相信通過“四個(gè)統(tǒng)一”,實(shí)現(xiàn)審判、執(zhí)行與委托拍賣的分離,將使人民法院司法拍賣委托管理機(jī)制更為完善,司法委托拍賣工作更加規(guī)范。
  2、盡快建設(shè)統(tǒng)一的拍賣公共平臺,而不宜“一風(fēng)吹”通過行政指定司法拍賣進(jìn)入地方產(chǎn)權(quán)交易所。
  隨著信息技術(shù)的飛速發(fā)展,一些地方探索在司法拍賣中借助網(wǎng)絡(luò)交易平臺,使拍賣標(biāo)的信息公開程度更高,交易價(jià)格最大化。如何適應(yīng)社會(huì)信息化發(fā)展的需要,盡快建設(shè)統(tǒng)一的拍賣公共平臺,已經(jīng)成為目前司法委托拍賣創(chuàng)新、改革的發(fā)展方向。這里說的“統(tǒng)一的拍賣公共平臺”,就是相對于拍賣機(jī)構(gòu)在各自拍賣場地組織拍賣活動(dòng)的傳統(tǒng)運(yùn)作模式,而把拍賣活動(dòng)置于更集中、更公開的場地或網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行運(yùn)作的平臺。
  其實(shí),建立統(tǒng)一的拍賣公共平臺,2009年10月開始廣東省佛山市中級人民法院實(shí)行涉案財(cái)產(chǎn)拍賣現(xiàn)場會(huì)統(tǒng)一管理,取得了較好的法律效果和社會(huì)效果。其基本做法是:一、拍賣現(xiàn)場會(huì)統(tǒng)一在法院辦公樓舉行;二、拍賣保證金由執(zhí)行法院統(tǒng)一管理;三、法院收取少量拍賣場地使用費(fèi)并上交財(cái)政。其成效:一是拍賣秩序明顯好轉(zhuǎn);二是拍賣成交率和成交價(jià)格明顯提高;三是拍賣相關(guān)各方滿意度提高。近年來廣東省高級人民法院為規(guī)范全省各級人民法院司法委托拍賣信息在“廣東法院網(wǎng)”上公開披露,已經(jīng)在江門市二級法院作為試點(diǎn),取得了良好效果。
  又如,廣東省東莞市拍協(xié)的集中拍賣中心的做法是,從提升技術(shù)能級入手,開發(fā)了“陽光拍賣信息系統(tǒng)”,使之成為公共資源(公物、司法委托拍賣)網(wǎng)絡(luò)拍賣平臺。其功能涵蓋網(wǎng)上信息(公告)發(fā)布、網(wǎng)上工商報(bào)備、網(wǎng)絡(luò)與拍賣現(xiàn)場同步競價(jià)、拍賣活動(dòng)遠(yuǎn)程視頻實(shí)時(shí)監(jiān)控和企業(yè)經(jīng)營信息統(tǒng)計(jì)等五個(gè)方面。這個(gè)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)作為信息量更大、更公開、透明的拍賣運(yùn)作平臺,經(jīng)試運(yùn)行,其效果明顯。
  建立拍賣公共平臺可以相對集中,但不能壟斷。目前有的地方以行政指令統(tǒng)一規(guī)定司法委托拍賣進(jìn)入產(chǎn)權(quán)交易所的做法,就引來社會(huì)極大爭議。如其做法存在著產(chǎn)權(quán)交易所在司法拍賣中主體地位不明、權(quán)利與義務(wù)不分且無需擔(dān)當(dāng)行為責(zé)任的嚴(yán)重法律問題,容易造成拍賣機(jī)構(gòu)與產(chǎn)權(quán)交易所雙方法律地位和法律責(zé)任不清,給司法拍賣活動(dòng)造成混亂;另外還有以行政手段與民爭利之嫌。這應(yīng)引起有關(guān)部門關(guān)注。
  實(shí)際上,上述的佛山模式、江門模式、東莞模式的經(jīng)驗(yàn)已經(jīng)成熟,如能在明年開始向全省各級人民法院推廣實(shí)施,這樣一來,將有利于提升拍賣機(jī)構(gòu)在司法拍賣的服務(wù)能級,擴(kuò)大信息和公告發(fā)布范圍,提高招商力度和拍賣成交率,促進(jìn)拍賣當(dāng)事人權(quán)益最大化;有利于凈化拍賣環(huán)境,規(guī)范拍賣經(jīng)營活動(dòng),有效地杜絕拍賣過程中可能出現(xiàn)的惡意串通、操作不規(guī)范、監(jiān)管不到位等問題;有利于加強(qiáng)行業(yè)監(jiān)管,促進(jìn)行業(yè)誠信建設(shè),滿足司法拍賣公平、正義的需要。使信息披露更公開、廣泛、詳細(xì)、準(zhǔn)確、透明性強(qiáng),規(guī)范了司法委托拍賣活動(dòng),便于加強(qiáng)管理,堵塞“漏洞”防止暗箱操作,可以使涉訟資產(chǎn)處置交易價(jià)格最大化;從制度上進(jìn)一步確保司法委托拍賣活動(dòng)透明、公開,充分體現(xiàn)司法公開向陽光司法縱深發(fā)展,也使到司法委托拍賣“公開、公平、公正”更加充分的得到體現(xiàn)。
 
 
(載于《人民法院》雜志2011年第三期)
 
 
 
 
日期:2011-12-16  來源/出處:載于《人民法院》雜志2011年第三期
 
 
 

 

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