人事部、國(guó)內(nèi)貿(mào)易部關(guān)于印發(fā)《拍賣師執(zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定》的通知
（1996年12月25日書人發(fā)〔1996〕130號(hào)）
各省、自治區(qū)、直轄市人事（人事勞動(dòng)）廳（局）、商委、貿(mào)易廳拍賣業(yè)主管部門，國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)人事（干部）部門：
為規(guī)范拍賣市場(chǎng)，加強(qiáng)拍賣企業(yè)管理，提高拍賣專業(yè)技術(shù)人員素質(zhì)，確保拍賣活動(dòng)依法進(jìn)行，現(xiàn)將《拍賣師執(zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
第一章 總 則
第一條 為加強(qiáng)對(duì)拍賣專業(yè)技術(shù)人員的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)入控制，規(guī)范拍賣市場(chǎng)的管理，提高拍賣專業(yè)技術(shù)人員的素質(zhì)和執(zhí)業(yè)水平，更好地發(fā)揮拍賣專業(yè)技術(shù)人員在拍賣企業(yè)、拍賣活動(dòng)中的作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)拍賣法》以及職業(yè)資格證書制度的有關(guān)內(nèi)容，制定本規(guī)定。
第二條 國(guó)家對(duì)拍賣專業(yè)技術(shù)人員實(shí)行執(zhí)業(yè)資格制度，納入全國(guó)專業(yè)技術(shù)人員執(zhí)業(yè)資格制度統(tǒng)一規(guī)劃的范圍。
第三條 拍賣師是指經(jīng)全國(guó)統(tǒng)一考試合格，取得拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書，并經(jīng)注冊(cè)登記的人員。
第四條 中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)制定拍賣師標(biāo)準(zhǔn)、管理辦法，組織編寫培訓(xùn)教材，報(bào)國(guó)內(nèi)貿(mào)易部、人事部審核后，統(tǒng)一組織培訓(xùn)、考試、考核、頒發(fā)證書工作。
國(guó)內(nèi)貿(mào)易部負(fù)責(zé)全國(guó)拍賣專業(yè)技術(shù)人員執(zhí)業(yè)資格制度的組織實(shí)施工作，人事部負(fù)責(zé)進(jìn)行監(jiān)督、檢查。
第五條 獲得拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書的專業(yè)技術(shù)人員，方可主持拍賣活動(dòng)。
第二章 考 試
第六條 拍賣師執(zhí)業(yè)資格實(shí)行全國(guó)統(tǒng)一大綱、統(tǒng)一命題、統(tǒng)一組織的考試制度。原則上每年舉行一次。
第七條 國(guó)內(nèi)貿(mào)易部組織成立“全國(guó)拍賣師執(zhí)業(yè)資格考試委員會(huì)”（以下簡(jiǎn)稱全國(guó)考試委員會(huì)）。全國(guó)考試委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定考試大綱、考試科目、考試試題，送人事部備案。全國(guó)考試委員會(huì)下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)，負(fù)責(zé)拍賣師執(zhí)業(yè)資格考試等具體工作。
第八條 培訓(xùn)工作必須按照與考試分開、自愿參加的原則進(jìn)行。
第九條 凡中華人民共和國(guó)公民，遵紀(jì)守法并同時(shí)具備下列條件者，可申請(qǐng)參加拍賣師執(zhí)業(yè)資格考試：
（一）思想健康，品行端正，具有敬業(yè)精神；
（二）身體狀況良好；
（三）具有高等院校?？埔陨蠈W(xué)歷和拍賣專業(yè)知識(shí)；
（四）在拍賣企業(yè)工作兩年以上；
（五）通過由國(guó)內(nèi)貿(mào)易部組織的拍賣專業(yè)人員培訓(xùn)，并經(jīng)所在拍賣企業(yè)推薦。
第十條 有下列情形之一者，不得申請(qǐng)參加拍賣師執(zhí)業(yè)資格考試：
（一）不具有完全民事行為能力者。
（二）被開除公職未滿五年以上者。
（三）因故意犯罪受過刑事處罰者。
（四）受吊銷拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書處罰，自處罰決定之日起至申請(qǐng)報(bào)名之日止未滿五年者。
第十一條 申請(qǐng)參加拍賣師執(zhí)業(yè)資格考試的人員，應(yīng)向中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)提交下列資料：
（一）拍賣師執(zhí)業(yè)資格考試報(bào)名表；
（二）拍賣專業(yè)人員培訓(xùn)證書及本人學(xué)歷證明。
第十二條 拍賣師執(zhí)業(yè)資格考試合格者，經(jīng)全國(guó)考試委員會(huì)辦公室考核評(píng)議通過后，由中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)國(guó)內(nèi)貿(mào)易部、人事部用印的拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書，該證書全國(guó)范圍內(nèi)有效。
第三章 注 冊(cè)
第十三條 中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)為拍賣師執(zhí)業(yè)資格的注冊(cè)管理機(jī)構(gòu)。國(guó)內(nèi)貿(mào)易部、人事部對(duì)拍賣師執(zhí)業(yè)資格的注冊(cè)和使用情況有檢查、監(jiān)督的責(zé)任。
第十四條 考試合格取得拍賣師執(zhí)業(yè)資格的人員，須在三個(gè)月內(nèi)到中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)辦理注冊(cè)登記手續(xù)。逾期不辦者，當(dāng)年考試成績(jī)作廢。
第十五條 拍賣師因正常原因調(diào)離原單位，仍繼續(xù)從事拍賣工作者，須在一個(gè)月內(nèi)到中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)重新辦理注冊(cè)登記手續(xù)，并更換拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書。
第十六條 拍賣師因正常原因調(diào)離原單位，不再?gòu)氖屡馁u工作者，須在一個(gè)月內(nèi)到中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)注銷拍賣師執(zhí)業(yè)資格，并繳回拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書。
第十七條 拍賣師執(zhí)業(yè)資格注冊(cè)有效期為一年。有效期滿前一個(gè)月，持證者應(yīng)按規(guī)定主動(dòng)到注冊(cè)管理機(jī)構(gòu)重新辦理注冊(cè)登記手續(xù)。
第十八條 拍賣師執(zhí)業(yè)資格注冊(cè)后，有下列情形之一的，由中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)取銷其注冊(cè)，并收回拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書；
（一）完全喪失民事行為能力者。
（二）死亡或失蹤者。
（三）受刑事處罰者。
第四章 職 責(zé)
第十九條 拍賣師必須嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國(guó)拍賣法》等法律法規(guī)，遵守職業(yè)道德規(guī)范和行業(yè)管理的各項(xiàng)規(guī)定。
第二十條 拍賣師是拍賣活動(dòng)的主持人。
第二十一條 拍賣師只能在一個(gè)拍賣企業(yè)專職執(zhí)業(yè)，不得以其拍賣師的身份在其他拍賣企業(yè)兼職。
第二十二條 拍賣師職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)：
（一）堅(jiān)持四項(xiàng)基本原則；
（二）恪守公正、客觀的原則，保持廉潔的工作作風(fēng)。
第二十三條 拍賣師專業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)：
（一）具有一定的經(jīng)濟(jì)理論水平和豐富的拍賣專業(yè)理論知識(shí)；
（二）具有與拍賣相關(guān)的其他學(xué)科及商品知識(shí)，對(duì)拍賣標(biāo)的具有相應(yīng)的鑒定水平和評(píng)估能力；
（三）熟悉、掌握、運(yùn)用《拍賣法》及其相關(guān)的各種法律和法規(guī)；
（四）具有一定的外語(yǔ)水平；
（五）具有豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，了解和掌握國(guó)內(nèi)外拍賣動(dòng)態(tài)。
第二十四條 拍賣師行為能力標(biāo)準(zhǔn)；
（一）具有自控能力，善于掌握分寸；
（二）具有社交能力，善于協(xié)調(diào)人際關(guān)系；
（三）具有組織能力，善于對(duì)工作、語(yǔ)言、文字進(jìn)行組織和表達(dá)；
（四）具有知識(shí)轉(zhuǎn)化能力，善于將已具備的專業(yè)知識(shí)與實(shí)際工作相結(jié)合。
第五章 罰 則
第二十五條 拍賣師有下列情形之一的，由中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)視其情節(jié)輕重，給予警告、罰款、暫停執(zhí)業(yè)、吊銷執(zhí)業(yè)資格的處分：
（一）在執(zhí)業(yè)期間，因違反法律法規(guī)規(guī)定對(duì)國(guó)家、委托人或競(jìng)買人所造成的經(jīng)濟(jì)損失有直接責(zé)任者。
（二）利用執(zhí)行業(yè)務(wù)之便，索取、收受委托人不正當(dāng)?shù)某杲鸹蚱渌?cái)物，或者謀取不正當(dāng)?shù)睦妗?/p>
（三）允許他人以本人名義執(zhí)行業(yè)務(wù)。
（四）同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上的拍賣企業(yè)執(zhí)行業(yè)務(wù)。
（五）以競(jìng)買人的身份參與自己組織的拍賣活動(dòng)，或者委托他人代為競(jìng)買。
（六）拍賣師工作變動(dòng)，未在規(guī)定期限到中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)辦理變更或注銷手續(xù)。
（七）拍賣師執(zhí)業(yè)資格未按規(guī)定注冊(cè)。
（八）違反法律、法規(guī)的其他行為。
第二十六條 拍賣師在主持拍賣活動(dòng)時(shí)，必須展示拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書，違者不得主持拍賣活動(dòng)。
第二十七條 在執(zhí)業(yè)期間，由于拍賣師自身原因造成拍品成交價(jià)低于底價(jià)的，損失金額應(yīng)由拍賣師個(gè)人負(fù)責(zé)賠償。
第二十八條 對(duì)涂改、偽造或以虛假和不正當(dāng)手段獲取拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書的人員，中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)將收回拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書，取消其執(zhí)業(yè)資格，并視情節(jié)輕重給予必要的經(jīng)濟(jì)處罰。
第六章 附 則
第二十九條 本暫行規(guī)定由國(guó)內(nèi)貿(mào)易部負(fù)責(zé)解釋。
第三十條 本暫行規(guī)定自1997年1月1日起施行
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